| 1 | 高风险 | 人员执业范围：医生有没有资格做这一类（本周最高优先） | 涵江案把「未按照注册的执业范围执业」单列为独立案由，依《医师法》第五十七条警告并罚 1 万元（涵卫医罚〔2026〕6 号）。浦东案进一步确认：无主诊资质独立操作构成民事欺诈，三倍赔偿按项目计算，退款按全部消费额计算。 | 今天：拉出在岗医生名单，逐人核对执业证书上的执业范围与备案专业，与在售项目做一对一比对。不在范围内的项目立即停做，改由范围内医生操作或转出。外请医生来院前核验并留存证件复印件与备案截图。 |
| 2 | 高风险 | 机构用人：有没有用非卫生技术人员 | 涵江骨科专科医院因「任用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作」警告并罚 1 万元（《医疗机构管理条例》第四十七条）；东莞宏远门诊部同因被罚 2 万元（决定 2026-10-29）。 | 本周：把技师、护理、咨询、操作岗全部过一遍，凡实际从事医疗卫生技术工作的人员须有对应资质。美容师、健康管理师、护理员不得独立操作任何侵入性或仪器治疗类项目。 |
| 3 | 高风险 | 非医师行医的经济账：罚则不按违法所得走 | 涵江吴伟强非医师行医案，没收违法所得 200 元、药品 1 箱，罚款 2 万元（涵卫医罚〔2026〕4 号）。罚款起点由法定下限决定，与违法所得金额无关。 | 本周：排查有无「合作老师」「外请专家」「上门服务」形态的操作安排，尤其酒店、公寓、客户家等非机构场所。凡在非医疗机构场所由无资质人员操作仪器或实施侵入性项目，一律停止，已发生的留存记录并评估。 |
| 4 | 高风险 | 税务存量问题的处理窗口（今天最后一天） | 《全国税务行政处罚裁量基准（2026 年版）》11 月 1 日施行，五年内有处罚记录的机构再被查，落入「较重」档 1–3 倍。六盘水吴氏嘉美案：私户收款 + 账簿少列 + 违规享小微 + 分红未代扣，合计 237.53 万元。 | 今天：由财务与税务师完成存量问题盘点，能更正的在本日内完成更正申报与补缴。盘点四项：收款渠道、系统与账簿收入差额、小微优惠适用条件、股东分红与佣金个税代扣。不做任何形式的两套账处理。 |
| 5 | 高风险 | 收款渠道归集 | 六盘水案稽查入口为「成本持平、申报收入骤降 370 万」，系统内消费数据比账簿收入多出近 390 万元；再调 POS 绑定账户与第三方支付签约记录锁定私户收款。 | 本周：拉出全部收款账户与收款工具清单（对公、个人卡、个人码、员工码、关联公司、第三方平台），凡收营业款的一律归集到对公账户核算。客户管理系统消费数据、收银台账、账簿收入做一次三方核对，差额查明原因并留痕。 |
| 6 | 高风险 | 病历完整性：做而未记 | 南京鼓楼案：医生为患者眉尾注射 0.1ml 胶原蛋白，病历中无治疗记录，被认定未按规定填写病历，警告并罚 1.5 万元（鼓楼卫医罚〔2026〕0018 号）。 | 本周：抽 10 份含注射、仪器治疗的病历，查治疗记录有无、剂量与部位是否写明、耗材批号是否登记。0.1ml 级别的操作同样要求完整记录。 |
| 7 | 高风险 | 病历一致性：记非所做 | 南京鼓楼案中，病历记载「水光针治疗」，患者当天实际未做；福州另有手术记录写「鼻基底填充」而 CT 查无假体的案例，卫健已另案调查。 | 两周内：建立「治疗记录－耗材领用－收费项目」三方一致性抽查，每月抽 10 份。不一致的立即查明是记录错误还是操作未做，分别按病历更正流程或退费流程处理，不得改记录掩盖。 |
| 8 | 中风险 | 知情同意书与病历签名时点 | 南京鼓楼案中，患者 2 月 10 日就诊，知情同意书经治医生电子签名 2 月 12 日才完成，被一并认定违规。 | 两周内：核查电子病历系统是否存在「先做后签」「批量补签」。设置签名时点校验，要求就诊当日完成；历史滞后签名按月清理并在质控记录中说明。 |
| 9 | 高风险 | 设备注册证类别与适用范围 | 私密设备多为二类（高频电灼、射频、盆底康复）或三类（CO₂ 激光），两条路径的合规含义不同。宁波鄞州案中，无证机构开展医美，除罚 13.11 万元外，随案移转的仪器一台被一并没收。 | 本周：建立设备台账，逐台登记注册证号、管理类别、注册人、适用范围、有效期。适用范围不含阴道内操作的设备，不得用于阴道内项目。台账与项目定价表交叉核对。 |
| 10 | 高风险 | 字号混用：妆字号、消毒产品用于侵入性操作 | 荆门案中，「妆字号冻干粉 + 仪器」做紧致提升被认定为非法行医（掮刀卫医罚〔2026〕6 号，没收违法所得 3480 元、罚 2.1 万元）。执法口径明确：护肤品加仪器不等于美容项目。 | 本周：清查在用产品，凡妆字号、消毒产品一律不得用于破皮、注射、腔道内操作。产品标签、批号、生产企业纳入台账，与项目清单绑定。 |
| 11 | 中风险 | 仪器类项目的平台准入边界 | 抖音生活服务规则：激光/射频/超声美容服务、IPL、OPT、皮秒、点阵激光等属准入限制品类，医疗美容类目仅支持到店服务与定向邀约准入；生活美容场所开展激光、光子属违法。 | 本月内：核对线上账号在售项目与平台准入清单，凡限制品类而账号无对应权限的立即下架。内容侧不得出现项目效果承诺与到店引导的直接组合。 |
| 12 | 中风险 | 平台账号认证状态与 AI 内容标识 | 小红书医美专项治理取消对私立医美机构的认证，专业认证仅对公立三甲及三甲医美科医生开放；AI 生成内容需标识，医美领域 2026 年 6–8 月日均下架违规笔记超 4000 条。 | 本周：核对账号认证状态与主体信息，已失效的认证不得继续作为背书使用。所有 AI 生成或 AI 辅助生成的图文、虚拟实拍，按平台规则勾选标识；对比图、素人种草类内容下架重排。 |
| 13 | 中风险 | 医疗广告与变相广告 | 黄石联合检查中市监部门专项查处违规发布医疗广告；中央网信办等四部门《关于规范「自媒体」医疗科普行为的通知》明确：介绍健康、养生知识的，不得在同一页面或同时出现经营者地址、联系方式、购物链接。 | 两周内：清查公众号、短视频、直播脚本。科普内容与销售信息分离，不在同一页面出现联系方式与项目报价。涉及医生出镜的内容，由本人出镜并标注执业信息。 |
| 14 | 中风险 | 机构退出与停业的前置义务 | 一周内五地退出公告；坪山新赛尔停业 9 个月，公告明确停业期间不得开展任何诊疗活动，期满复业须书面报告；汕头一被罚机构申请注销未获批准。 | 本月内：如有停业、迁址、注销计划，先做收尾清单——未决客诉、退费义务、病历移交、员工社保与客户告知，逐项完成后再启动程序。停业期间不得以任何形式开展诊疗活动。 |
| 15 | 中风险 | 超范围使用医疗器械 | 浦东案中，机构超范围使用医疗器械已被行政处罚；民事上该情形被认定为服务瑕疵，不构成欺诈，但会进入判决的事实认定部分。 | 本月内：核对在用械字号产品的注册证适用范围与实际使用部位，重点查会阴、阴道等部位而注册证未覆盖的产品，逐项列出并停用。 |
| 16 | 低风险 | 线上留资链路的规则变化 | 抖音生活服务《线索超级会员产品服务协议》10-29 至 11-04 公示，11-05 生效。 | 11 月 4 日前：读完全文，重点核对线索有效期、重复线索计费口径、退款规则，与代运营方对齐投放预算与结算方式。 |
| 17 | 中风险 | 保健食品功能宣称边界 | 「口服抗衰」非法定保健功能名称；允许声称的功能以备案凭证为准，常见为抗氧化、增加骨密度、改善睡眠、缓解体力疲劳。保健食品不是药物，不能代替药物治疗疾病。 | 本月内：核查在售口服类产品的备案功能与宣传口径，凡使用「抗衰」「养卵巢」「调内分泌」等表述的一律改为备案功能原话。要求供货方提供备案凭证与检测报告。 |
| 18 | 低风险 | 公示与声誉风险管理 | 青羊区按次公示随机监督抽查结果（含「发现问题已责令改正」）；涵江区按季度公示处罚汇总；信用中国、信用南京等平台长期可检索。 | 本月内：以机构名称在信用中国、属地政府门户、市监与卫健官网做一次自查检索，确认有无历史公示记录。有记录的备齐整改闭环材料；无记录的建立季度检索机制。 |
